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優(yōu)秀案例 | 某公司企業(yè)合規(guī)之勞動人事合規(guī)專項(xiàng)法律服務(wù)案
時(shí)間：2024.05.31 作者：北京中銀（深圳）律師事務(wù)所 黃彪、汪雯
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一、案情簡介
應(yīng)某公司委托，對其企業(yè)合規(guī)之勞動人事合規(guī)提供專項(xiàng)法律服務(wù)，專項(xiàng)法律服務(wù)的內(nèi)容及目標(biāo)如下：
1、勞動人事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)診斷服務(wù)：
（1）與委托人相關(guān)人員洽談溝通，了解委托人勞動人事相關(guān)情況；
（2）提供盡調(diào)材料清單，展開勞動人事盡職調(diào)查；
（3）研討、分析盡調(diào)材料，擬定勞動人事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告；
（4）歸納公司勞動人事全流程（招聘入職、在職管理、離職管理）主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；
（5）進(jìn)行診斷分析，提出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范建議，總結(jié)后期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范工作要點(diǎn)。
2、勞動人事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范、控制服務(wù)：
（1）協(xié)助委托人對勞動人事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告之合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范建議、后期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范工作要點(diǎn)推動落實(shí)；
（2）協(xié)助委托人梳理、完善、健全規(guī)章制度，提出修訂、制定過程等建議；
（3）協(xié)助委托人梳理員工入職、在職、離職管理流程，總結(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)，協(xié)助制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范文本、措施；
（4）協(xié)助委托人完善薪酬、加班、員工激勵(lì)管理相關(guān)文本、制度，提出修訂意見和建議；
（5）協(xié)助委托人完善崗位職責(zé)合規(guī)管理相關(guān)文本、制度，提出修訂意見和建議；
（6）協(xié)助委托人完善商業(yè)秘密、技術(shù)秘密保護(hù)與競業(yè)限制相關(guān)文本、制度，提出修訂意見和建議。
二、裁決結(jié)果/案件結(jié)果
項(xiàng)目實(shí)施周期及實(shí)施結(jié)果如下：
（1）階段1：盡職調(diào)查及評估勞動人事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
出具《關(guān)于某公司的企業(yè)合規(guī)之勞動人事合規(guī)專項(xiàng)法律服務(wù)法律盡職調(diào)查清單》，要求公司盡可能完整的提供或者說明盡職調(diào)查事項(xiàng)；
盡職調(diào)查后，出具《關(guān)于某公司的企業(yè)合規(guī)之勞動人事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》初稿；
出具《關(guān)于某公司的企業(yè)合規(guī)之勞動人事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》匯報(bào)終稿；
（2）階段2：出具、完善《某公司勞動人事系列文件》。
完成《某公司勞動人事系列文件》修訂初稿（包括招聘錄用、入職、合同協(xié)議承諾文件、工資、規(guī)章制度、調(diào)崗調(diào)薪相關(guān)協(xié)議表格、解除或終止勞動合同相關(guān)協(xié)議/表格、其他參考文書等部分）；
召開項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)項(xiàng)會議；
根據(jù)驗(yàn)收結(jié)項(xiàng)會議完善文件細(xì)節(jié)修訂，定稿；
（3）階段3：現(xiàn)場培訓(xùn)及文件應(yīng)用指導(dǎo)。
安排勞動人事合規(guī)全流程合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范現(xiàn)場培訓(xùn)，結(jié)合《某公司勞動人事系列文件》具體講解招聘、入職、在職、離職管理各階段的法律合規(guī)要點(diǎn)。
三、案例評析
該“某公司企業(yè)合規(guī)之勞動人事合規(guī)專項(xiàng)法律服務(wù)”案例，主要分為盡職調(diào)查以及勞動人事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估、文書模板起草、修訂、完善、現(xiàn)場法律培訓(xùn)以及文書應(yīng)用指導(dǎo)三個(gè)階段。落實(shí)到某公司勞動人事合規(guī)專項(xiàng)就是先了解公司目前的勞動人事合規(guī)需求以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，以便對癥下藥，起草、修訂、完善符合公司實(shí)際需求的勞動人事合規(guī)文書模板，最后針對公司的人力資源、法務(wù)以及部分領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)，結(jié)合文書具體講解招聘、入職、在職、離職管理等各階段的法律合規(guī)要點(diǎn)，以便公司的勞動人事合規(guī)可以落到實(shí)處。
因此，為企業(yè)提供合規(guī)服務(wù)，建立或者完善合規(guī)計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)避免大而全的綜合合規(guī)計(jì)劃，注重打造專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃，同時(shí)要結(jié)合企業(yè)性質(zhì)、經(jīng)營業(yè)務(wù)和實(shí)際需求，加強(qiáng)對專項(xiàng)合規(guī)法律服務(wù)后續(xù)的持續(xù)性輔導(dǎo)，要注重合規(guī)的針對性、有效性、實(shí)踐性，不僅解決公司的合規(guī)需求，行成有效的勞動人事合規(guī)流程管理，同時(shí)可以延伸、拓展律師的業(yè)務(wù)需求，實(shí)時(shí)了解企業(yè)新出現(xiàn)的合規(guī)問題。
四、結(jié)語和建議
從事企業(yè)合規(guī)法律服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)注重打造專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃，根據(jù)企業(yè)性質(zhì)、經(jīng)營業(yè)務(wù)和實(shí)際需求，制定企業(yè)合規(guī)計(jì)劃應(yīng)當(dāng)具有針對性、有效性、實(shí)踐性。
勞動人事合規(guī)是企業(yè)合規(guī)的重點(diǎn)專項(xiàng)領(lǐng)域之一，律師從事勞動人事合規(guī)專項(xiàng)法律服務(wù)可以考慮包括以下服務(wù)內(nèi)容：通過勞動人事合規(guī)盡職調(diào)查，形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告；根據(jù)此前盡職調(diào)查形成的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告建設(shè)合規(guī)體系，形成相關(guān)制度、文件，構(gòu)建有效的勞動人事合規(guī)專項(xiàng)流程管理；再針對法務(wù)部、人力資源部、相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行現(xiàn)場培訓(xùn)和后續(xù)的持續(xù)性輔導(dǎo)。
企業(yè)合規(guī)法律服務(wù)業(yè)務(wù)不應(yīng)當(dāng)只是“書面”企業(yè)合規(guī)法律服務(wù)，應(yīng)當(dāng)將合規(guī)體系建設(shè)落到實(shí)處，避免“紙面合規(guī)”的情況，確保所有員工、部門、機(jī)構(gòu)、商業(yè)伙伴，有能力以與企業(yè)的合規(guī)文化和合規(guī)承諾一致的方式履行各自的角色職責(zé)。
