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中銀律師承辦的私募基金管理人登記獲通過
時(shí)間：2020.09.30 作者：中銀律師事務(wù)所
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2020年9月1日，北京市中銀（深圳）律師事務(wù)所成功助力XX資產(chǎn)管理（深圳）有限公司順利通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的審核，登記為私募基金管理人（機(jī)構(gòu)類型：私募證券投資基金管理人）。本項(xiàng)目由本所高級合伙人黃彪律師團(tuán)隊(duì)辦理，主辦律師為黃彪律師、吳茜律師、汪雯律師。
接受該公司委托后，主辦律師從申請機(jī)構(gòu)的主體資格、名稱和經(jīng)營范圍、專業(yè)化經(jīng)營、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、子公司分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方、人員場所資本金等運(yùn)營基本設(shè)施和條件、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度、簽署基金外包服務(wù)協(xié)議情況、高管人員情況、機(jī)構(gòu)及高管的刑事處罰金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施等情況、最近三年涉訴或仲裁情況等方面，通過依法調(diào)取材料、網(wǎng)絡(luò)檢索、現(xiàn)場實(shí)地考察、現(xiàn)場訪談等多種形式展開細(xì)致的法律盡職調(diào)查。根據(jù)盡職調(diào)查情況，結(jié)合相關(guān)法律規(guī)定和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的最新文件規(guī)定、《私募基金管理人登記申請材料清單》等要求，逐項(xiàng)督促申請機(jī)構(gòu)規(guī)范管理并達(dá)到規(guī)定要求。經(jīng)過主辦律師專業(yè)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆煞?wù)，該公司快速通過審核，于2020年9月1日順利登記為私募證券投資基金管理人。“私募基金管理人登記辦理流程公示”系統(tǒng)顯示，該公司累計(jì)反饋次數(shù)為“0”，辦理狀態(tài)為“辦理通過”。
自中國基金業(yè)協(xié)會于2016年2月5日發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》（中基協(xié)發(fā)〔2016〕4號），要求新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項(xiàng)變更需提交中國律師事務(wù)所出具的法律意見書以來，黃彪律師團(tuán)隊(duì)已為多家申請機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)，且均體現(xiàn)出了承辦律師的專業(yè)和高效。例如該律師團(tuán)隊(duì)承辦的前海X資產(chǎn)管理有限公司項(xiàng)目早于2016年6月即按照新規(guī)通過審核登記為私募基金管理人；該律師團(tuán)隊(duì)承辦的深圳市光X投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）私募基金管理人登記法律意見書項(xiàng)目從提交材料到協(xié)會無反饋意見審核通過僅用時(shí)一周多；該律師團(tuán)隊(duì)承辦的深圳某資產(chǎn)管理有限公司重大事項(xiàng)變更法律意見書、深圳市X投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）重大事項(xiàng)變更（含實(shí)際控制人變更、執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表變更兩個(gè)事項(xiàng)）法律意見書項(xiàng)目，無反饋意見且兩個(gè)工作日快速通過。目前該團(tuán)隊(duì)已提供法律服務(wù)的所有申請機(jī)構(gòu)均獲順利審核通過。
該項(xiàng)目的順利審核通過，再次展現(xiàn)了黃彪律師團(tuán)隊(duì)在私募基金領(lǐng)域?qū)I(yè)的法律素養(yǎng)、嚴(yán)謹(jǐn)高效的工作能力以及盡職盡責(zé)的工作作風(fēng)，也為客戶快速、合規(guī)開展私募基金管理業(yè)務(wù)創(chuàng)造了前提，贏得了客戶的認(rèn)可與稱贊。該律師團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)秉承追求卓越、追求完美的服務(wù)理念，為客戶提供專業(yè)、高效、優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。
