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中銀資訊 | 大合規(guī)時代又一里程碑：央企合規(guī)辦法發(fā)布，深圳中銀貢獻智慧
時間：2022.10.10 作者：中銀律師事務所
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前言：習近平總書記強調，守法經營是任何企業(yè)都必須遵守的一個大原則，企業(yè)只有依法合規(guī)經營才能行穩(wěn)致遠?！斗ㄖ沃袊ㄔO規(guī)劃（2020－2025年）》《法治社會建設實施綱要（2020-2025年）》等中央文件也對企業(yè)依法合規(guī)經營提出明確要求。為落實黨中央部署要求，國務院國資委高度重視合規(guī)管理工作，繼2018年印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》后，又將今年確定為中央企業(yè)“合規(guī)管理強化年”，并于2022年9月16日正式出臺《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（國資委令第42號）。
一、深圳中銀積極參與《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》立法，所提若干立法建議被采納吸收2022年4月1日，國務院國資委就《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法（公開征求意見稿）》公開征求意見，市人大代表謝蘭軍律師立即協(xié)調北京中銀（深圳）律師事務所企業(yè)合規(guī)研究中心（以下簡稱“深圳中銀合規(guī)研究中心”）組織鄭明偉、毛春華、潘良等律師認真研究該征求意見稿。2022年4月17日，深圳中銀合規(guī)研究中心著眼于中央企業(yè)當前面臨的日趨復雜嚴峻的內外部環(huán)境，針對征求意見稿在境外合規(guī)方面存在的系統(tǒng)性缺漏問題，深圳中銀合規(guī)研究中心從合規(guī)相關概念、境外合規(guī)接口條款、重點領域合規(guī)以及責任追究等方面，建議以預留接口的方式增加境外合規(guī)的內容，為中央企業(yè)的境外業(yè)務廓清合規(guī)邊界、明確合規(guī)紅線。2022年9月16日，國資委正式發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》。與征求意見稿對比，我們注意到，深圳中銀合規(guī)研究中心所提若干立法建議均被正式頒行的文本所采納、吸收。具體體現如下：
（1）深圳中銀合規(guī)研究中心建議中央企業(yè)應當境內境外均重視合規(guī)的策略被采納，正式文本在多個條文中增加了有關境外合規(guī)方面的內容，以世界眼光看待中央企業(yè)的合規(guī)建設。
（2）具體意見的采納1、針對征求意見稿第三條關于合規(guī)的定義的變化最為明顯深圳中銀合規(guī)研究中心建議第三條“法律法規(guī)”之前增加修飾詞“有關國家”的建議被相關條款吸收。部分以境外業(yè)務為主的企業(yè)，無法回避境外所在國以及美國等霸權國家的住所地管轄、長臂管轄，如果沒有增加“有關國家”的法律法規(guī)，則容易被理解為只需要遵守中國法律法規(guī)，導致完全無視美國BIS實體清單等規(guī)則，容易觸發(fā)制裁，影響央企走向世界。最終公布的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第三條增加了“國家”，第十八條增加了“根據所在國家（地區(qū)）法律法規(guī)等”。
2、針對征求意見稿第十八條“重點領域制度”列舉的建議被采納深圳中銀合規(guī)研究中心建議列舉常見的合規(guī)風險，如：對刑事領域職務侵占、貪污賄賂、挪用公款等合規(guī)風險重點關注，必要時開展專項合規(guī)計劃；對行政領域壟斷、不正當競爭、數據、個人信息保護等合規(guī)風險重點關注，必要時開展專項合規(guī)計劃。最終公布的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第十八條第一款，增加列舉了“反壟斷、反商業(yè)賄賂、生態(tài)環(huán)保、安全生產、勞動用工、稅務管理、數據保護等重點領域”。
3、針對征求意見稿第十八條增加一款“境外合規(guī)”的建議被采納深圳中銀合規(guī)研究中心建議第十八條增加一款，有境外業(yè)務的，參照有關法律法規(guī)、規(guī)范性文件關注重點領域風險，必要時開展專項合規(guī)計劃。最終公布的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第十八條增加第二款“中央企業(yè)應當針對涉外業(yè)務重要領域，根據所在國家（地區(qū)）法律法規(guī)等，結合實際制定專項合規(guī)管理制度。”
4、針對征求意見稿第三十三條增加“損失問責”的建議被采納深圳中銀合規(guī)研究中心建議增加一款，因失職瀆職行為，引發(fā)境外重大合規(guī)風險并導致重大損失的，對責任人嚴肅問責。最終公布的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第三十八條增加為“……發(fā)現違規(guī)問題存在失職瀆職行為，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開展責任追究。”
二、認識“大合規(guī)時代”背景下的企業(yè)合規(guī)價值當前，國際競爭越來越體現為規(guī)則之爭、法律之爭，在黨中央明確提出加快建設世界一流企業(yè)目標的背景下，中央企業(yè)必須加快提升依法合規(guī)經營管理水平，確保改革發(fā)展各項任務在法治軌道上穩(wěn)步推進，實現一流的企業(yè)有一流的法治作為保障。隨著政府對企業(yè)經營行為的監(jiān)管力度不斷加大，中央企業(yè)迫切需要深入總結經驗，加快提升合規(guī)管理能力，引導其他企業(yè)由被動合規(guī)轉為主動合規(guī)，以迎接“大合規(guī)時代”的到來。深圳作為對外交往頻繁的國際性、窗口性城市，在中興、華為等企業(yè)的案例中有著深刻的經驗教訓，對企業(yè)境內外經營合規(guī)的關注，不僅是紙面的，更多的是“合規(guī)不僅守護價值、合規(guī)還創(chuàng)造價值”的實戰(zhàn)要求。據了解，近期深圳企業(yè)歐菲光成功解除了美國實體清單的制裁，主要依靠的就是成功實施了企業(yè)合規(guī)計劃。企業(yè)開展有效、符合世界標準的合規(guī)建設是應對百年未有之大變局的有效工具?；浐＝值擂k企業(yè)、深圳企業(yè)在合規(guī)案例付出的代價，深深地訴說著對有效、符合世界標準的企業(yè)合規(guī)的重視和渴望，《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》及時出臺，以世界眼光看待企業(yè)合規(guī)，為中央企業(yè)、也為廣大民營企業(yè)提供了有效的指引。深圳中銀合規(guī)研究中心為代表的深圳法律人積極提出法律建議并獲得采納，集合了深圳這個城市的鮮活案例，為這片勃勃生機的熱土貢獻力量，為中國夢添磚加瓦。
